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中证协:部分债券评级组织立项评价环节管控缺少 缺少合规监督

admin 2019-09-05 114人围观 ,发现0个评论
摘要
【中证中证协:部分债券评级组织立项评价环节管控缺少 缺少合规监督协:部分债券评级组织立项点评环节管控缺少 缺少合规监督】我国证券业协会(下称“中证协”)今天发布了《2019年第二季度债券商场信誉评级组织事务运转及合规状况通报》(下称“通报”)。通报称,监管对部分债券评级组织展开了专项查询,发现部分组织存在立项点评环节管控缺少,缺少相应合规监督;评级陈述信息发表不精确或存在缺失,评级模型运用不审慎等问题。(我国证券网)

  我国证券业协会(下称“中证协”)今天发布了《2019年第二季度债券商场信誉评级组织事务运转及合规状况通报》(下称“通报”)。通报称,监管对部分债券评级组织展开了专项查询,发现部分组织存在火辣妹立项点评中证协:部分债券评级组织立项评价环节管控缺少 缺少合规监督环节管控缺少,缺少相应合规监督;评级陈述信息发表不精确或存在缺失,评级模型运用不审慎等问题。下一步监管将发挥商场化点评机制的商场束缚效果,严厉查办违规行为,促进信誉评级职业标准展开。

  为贯彻落实“守住不发生系统性金融危险的底线”“防控金融危险”的要求以及公民银行、证监会布告〔2018〕第14号文件的要求,促进债券商场信誉评级事务的标准健康展开,充分发挥信誉评级的危险提醒效果,我国银行间商场交易商协会(下称“交易商协会”)和中证协就2019年第二季度债券商场10家评级组织的商场体现、事务展开及自律办理、合规状况进行了总结。

  就评级组织的合规状况,二季度,交易商协会经过对中诚信世界和东方金诚中证协:部分债券评级组织立项评价环节管控缺少 缺少合规监督展开专项查询,发现其存中证协:部分债券评级组织立项评价环节管控缺少 缺少合规监督在三方面问题。

  首先是立项点评环节管控缺少,缺少相应合规监督。中诚信世界和东方金诚在立项点评阶段均缺少有用的进程办理和合规管控,未对立项点评会议状况进行记载,单个环节未树立有用的内部操控准则和合规监督流程,不利于评级事务全流程合规监督和办理。

  其次是评级陈述信息发表不精确或存在缺失,评级模型运用不审慎。东方金诚在单个评级项目中未按评级陈述发表的办法核算重要财务指标;中诚信世界未在外部评级陈述中充分反映危险剖析陈述中提示的部分信誉危险信息;中诚信世界单个中证协:部分债券评级组织立项评价环节管控缺少 缺少合规监督评级办法和模型中,以多项考量要素的最高分为终究得分,运用严谨性缺少。

  三是评级信息系统建造不完善,信息办理亟待加强。评级组织对信息系统建造的投入缺少,未完成对评级事务全流程的信息化办理,如中诚信世界客户办理信息和评级事务立项信息等历史数据不完整,东方金诚在评级立项、三级审阅等环节的作业办理未完成信息化,不利于相关环节时刻的承认和材料的留存。

  下一步,交易商协会和中证协将继续加强协同合作,深化贯彻落实公司信誉类债券部际和谐机制精力,强化对信誉评级组织的自律办理,发挥商场化点评机制的商场束缚效果,严厉查办违规行为,促进信誉评级职业标准展开。

(文章来历:我国证券网)

(责任编辑:DF142)

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